换届公告暗藏“玄机”，国都证券高管“异动”

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为数不多的新三板挂牌券商中，国都证券显得有些低调。与东海证券和粤开证券两家的报道相比，覆盖全行业百家券商的行家，也只有寥寥两篇点评。

然而，低调之中，暗藏玄机。一则高管换届公告，让行家得以管窥一场“异动”。

换届公告“空降”总经理

12月10日，国都证券连发多份公告，宣布高管换届等重大事项。

据换届公告披露，第二届董事会第五次会议于2020年12月8日审议并通过议案，聘任韩本毅先生为总经理；谢荣先生任执行总经理（副总经理级），赵远峰先生任执行总经理（副总经理级），刘仲哲先生任副总经理，魏泽鸿先生任合规总监、首席风险官兼副总经理，朱玉萍女士任副总经理兼董事会秘书，张志军先生任副总经理，杨江权先生任副总经理兼财务负责人。以上七名高管即日起履任，任期至本届董事会任期届满之日止。

据公告披露，新任总经理韩本毅现年55岁，博士生学历，此前曾在安徽、陕西两地的党政系统任职，并曾任中国证监会西安证券监管办公室稽查处副处长、稽查二处负责人。

耐人寻味的是，韩本毅此前没有券商任职经历，其执业信息于今年10月23日登记为国都证券。但在今年6月，他已经任国都证券党委书记。

行家对比国都证券2020年中报，还有两点发现：

赵远峰此前的任职是国都证券总经理兼首席信息官，而最新任职为副总经理级的执行总经理，职权方面有所“降级”。

自2014年12月起任财务负责人的李蔚女士，并没有出现在新一届高管名单中。她的继任者是今年8月起任国都证券副总经理的杨江权。然而，行家并未查到李蔚女士的辞职公告。

议案表决惊现“反对票”

国都证券表示，本次高管换届有利于完善公司治理结构，保障公司持续稳定发展，对公司生产、经营具有有利影响。

然而，当行家查阅第二届董事会第五次会议决议公告时，却赫然看到不止一张反对票和弃权票。

具体来看，对聘任韩本毅先生担任总经理的议案表决，董事会11名成员中有10票赞成，2票反对，1票弃权。

对魏泽鸿先生任合规总监、首席风险官兼副总经理，朱玉萍女士任副总经理兼董秘的议案表决，各有10票同意，1票弃权。

而在五位高管具体任职的表决中，也没有出现全票通过的情况，而是9票赞成，2票弃权。

究竟是谁提出了反对票和弃权票？

公告中并未提到，只是表示，反对和弃权的原因是“相关董事综合考量后的意思表达”。

此外，在发布公告当晚，独立董事王晓艳女士任期即将届满，将于12月26日起离职。公司及董事会对她的勤勉尽责表示肯定，为她做出的贡献表示衷心的感谢。

行家注意到，国都证券现任董事会和监事会均出现“缺员”。国都证券提名邹光辉先生、敖磊女士为董事；提名姜波女士、昌孝润为独立董事；提名杜治禹先生为监事。

大小股东“竞选”端倪

虽然没有更多证据，但隐约觉得，董事会表决的反对票和弃权票，是否暗示着股东内部阵营仍有“暗流涌动”。

今年4月，国都证券的董事长选举，也发生过类似的情况。

数年前，“临危受命”担纲国都证券“掌门”的翁振杰，其另一项职务为重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆国际信托）董事长。而重庆国际信托是国都证券持股4.72%的小股东。

而持股13.33%的第一大股东，中诚信托有限责任公司（简称：中诚信托）提名董事长候选人黄磊。黄磊的任职为中诚信托资产保全部总经理。

在这场董事长候选人“对决”中，翁振杰获得10票同意、1票反对，1票弃权。投出弃权票的董事吴京林，任职为北京国际信托有限公司（简称：北京国际信托）总会计师。而北京国际信托正是国都证券第二大股东，持股9.59%。

首次定增“瞄准”创新层

在高管换届公告发布的当天，国都证券宣布25亿元的定增计划。而这是国都证券自股转公司挂牌以来的首次募资。

股票发行预案显示，本次定向增发拟募资不超过25亿元，发行价格尚未确定；新增不超过35名投资者。

关于定增目的，国都证券提出三点：

一是充实资本金，扩大经营规模，进一步提升竞争力，缩小与竞争对手的差距。

二是满足创新层挂牌条件，并为后续登陆资本市场做好业绩准备。

根据创新层挂牌要求，挂牌新三板后，需要完成定向发行股票（含优先股），且发行融资金额累计不低于1000万元。

国都证券进一步称，未来将视监管政策变化、市场情况和公司经营的整体情况持续夯实资本，选择最有利于公司发展的资本运作计划，最终通过不断努力选择合适的时机登陆资本市场。

三是降低流动性风险，增强自身抗风险能力。

国都证券表示，募集资金在扣除发行费用之后，将全部用于补充公司资本金和营运资金，以促进业务发展，增强整体经营能力和抗风险能力，提升综合竞争力，为后续发展带来积极的影响。本次发行募集资金用途不涉及投向房地产，不会用于购买住宅类房产、购置工业楼宇、办公用房或从事住宅房地产开发业务，亦不用于宗教投资。

年内业绩变动情况

作为新三板仅有的三家券商之一，行家曾在《手工操作张冠李戴？》一文中，对国都证券的背景资料和2019年业绩进行过梳理。

时隔半年，国都证券近期的业绩情况如何呢？

2020年中报显示，国都证券当期实现营收8.79亿元，较2019年上半年的9.07亿元下降3.13%；净利润为4.13亿元，去年同期则是4.36亿元，同比降幅为5.36%。

从营收构成来看，经纪业务（含信用交易业务）和自营业务为国都证券的主要收入来源，合计占到总营收的98.20%。前者实现营业收入4.32亿元，同比增长20.85%；在总营收中的比例为 49.18%。后者实现营业收入4.31亿元，同比增长33.65%，占总营收的49.02%。

与此同时，国都证券投行业务营收下降较多，上半年揽收5220万元，同比降幅为43.06%。

在全行业2020年业绩整体向好的背景下，国都证券的表现，让行家觉得有些惋惜。

ps，行家此前关于国都证券的报道，后台回复【国都证券】直接获取。

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